Cursos e treinamentos

Gestão de Compliance para Instituição Financeira

Objetivo

Apresentar conceitos fundamentais sobre Gestão de Compliance, e introduzir os fundamentos legais básicos para instituições financeiras no Brasil.

Público-alvo

Gestores e analistas de compliance e profissionais atuantes nas áreas de gestão de riscos, segurança e controles de bancos.

Programa

1. O conceito de Compliance e a sua importância para as organizações modernas

2. As normas do poder público e as instituições financeiras

3. Responsabilidade jurídica das instituições financeiras

4. Uma revisão da legislação bancária, e de compliance em vigor no Brasil

• Lei de reforma bancária (Lei 4595/64)
• Lavagem de dinheiro (Lei 9613/38)
• Repressão ao uso de Insider Information no mercado de capitais
• Resolução 2554 (Controles Internos)

5. Normas e valores éticos da organização e a função de compliance

6. A gestão de risco nas instituições financeiras e o compliance, às normas e regulamentações do poder público e aos valores éticos da organização

Carga horária

8 ou 16 horas